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      浦浩順水行舟1號私募投資基金基金合同變更公告
      發布人:浦浩投資   發布時間:2021-12-10  已被瀏覽 220 次
       

      浦浩順水行舟1號私募投資基金

      基金合同變更公告 

      浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金

      基金合同變更通知

       

      致:浦浩順水行舟1號私募投資基金份額持有人

      由我司管理運作的浦浩順水行舟1號私募投資基金”(下稱“本基金”),為更好地為該基金份額持有人提供投資理財服務,我公司決定修訂本合同第十一章“私募基金的投資”中“投資范圍”,以及與其有關的各條款,并簽訂基金合同補充協議,修改內容具體如下:

      (一)修訂第二章“釋義”

      證券交易所:指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、香港聯合交易所,以及其他經國務院同意設立的證券交易所。

      期貨交易所:指中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心,以及其他經國務院或其期貨監督管理機構同意設立的期貨交易所。

      新增表述:

      場外證券業務:指證券期貨市場場外衍生品、證券交易所信用保護工具、銀行間市場金融衍生品、非本金保障型收益憑證等業務。

      (二)修訂第十一章“私募基金的投資”第(二)條“投資范圍”

      證券交易所交易的股票(包括但不限于新股申購、優先股、上市公司非公開發行股票等)、境內與境外證券市場互聯互通機制下允許投資的證券(包括但不限于股票、債券、存托憑證等)、證券交易所交易的存托憑證、證券交易所或銀行間市場交易的債券和資產支持證券、銀行間市場交易的資產支持票據和標準化票據、證券公司收益憑證、債券回購、證券交易所質押式報價回購、現金、銀行存款(包括但不限于定期存款、活期存款、協議存款、結構性存款及其他銀行存款)、同業存單、融資融券交易、轉融通證券出借交易(即本基金將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司)、證券交易所及期貨交易所交易的衍生品(包括但不限于期貨、期權、權證等)、上海黃金交易所交易的合約品種、僅以證券公司/期貨公司/銀行及其子公司為交易對手的證券期貨市場場外衍生品(包括但不限于收益互換及場外期權)、證券交易所信用保護工具、銀行間市場金融衍生品(包括但不限于利率衍生品、匯率衍生品、債券衍生品和信用衍生品等)、公募基金、銀行理財產品、信托計劃、證券公司及其子公司資產管理計劃、保險公司及其子公司資產管理計劃、期貨公司及其子公司資產管理計劃、基金公司及其子公司資產管理計劃、于基金業協會官方網站公示已登記的私募證券投資基金管理人發行的私募基金。

      )修訂第十一章“私募基金的投資”第(四)條“投資限制”

      1、本基金不得投向未經具有證券投資基金托管資格的機構托管的私募基金;特別地,如投向本私募基金管理人發行的私募基金,該私募基金須由本私募基金托管人進行托管;

      2、本基金持有的存托憑證,以市值合計,不得超過基金資產凈值的100%;

      3、本基金不得投資于結構化金融產品(含資產證券化產品)的次級/劣后級份額;

      4、本基金的基金資產總值占基金資產凈值的比例不得超過【200】%。計算單只私募基金的總資產按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。本條款由私募基金管理人自行監控,私募基金托管人不負有監督義務;

      5、本基金如投資信托計劃,其資金不得用于投資以下標的:非標債權類資產(不含債券及資產證券化產品)、未上市企業股權、除公募證券投資基金外的其他資產管理產品及私募基金、各類資產收益權。本條款由私募基金管理人自行監控,私募基金托管人不負有監督義務;

      以上第【4】、【5】項投資限制由私募基金管理人自行監控,私募基金托管人不承擔投資監督職責。

      修訂第十一章“私募基金的投資”第(九)條“參與融資融券及其他場外證券業務的情況(如有)

      新增表述:

      本基金可參與“私募基金的投資”章節之“投資范圍”中約定的場外證券業務,投資收益受掛鉤標的的市場價格、市場利率、波動率或相關性等因素的影響,導致本基金收益產生不確定性的風險。

      (五)修訂第十五章“私募基金財產的估值和會計核算”第(一)條“基金財產的估值”第4款“估值材料的交互要求”,后面序號依次順延

       新增表述:

      4、估值材料的交互要求

      私募基金管理人應當自行或敦促第三方機構及時、準確、完整地向私募基金托管人提供相關估值材料。

      如估值材料涉及標的產品的凈值信息和虛擬凈值信息(如有)、標的產品估值報告數據(包括但不限于收益互換、場外期權、收益憑證等估值報告)的,私募基金托管人僅根據其收到的估值數據進行估值且對該等數據不負有任何復核、檢驗義務。私募基金管理人應確保私募基金托管人收到的所有估值數據(包括但不限于標的產品的份額凈值和虛擬份額凈值(如有)、標的產品估值報告)的真實性、準確性、完整性以及適用性,如因該等估值數據的真實性、準確性、完整性、適用性存在問題或私募基金托管人未及時收到相關信息、數據等原因導致私募基金托管人無法準確、及時復核本基金凈值或出具復核意見的,私募基金托管人不承擔任何責任。

      (六)修訂第十五章“私募基金財產的估值和會計核算”第(一)條“基金財產的估值”原第5款“估值方法”,全部更新

      (七)修訂第十九章“風險揭示”第(三)條“基金投資風險揭示”第4款“基金資產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險”及風險揭示書相應內容,

      更新為以下表述:

      “4、基金資產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險

      本條列舉了私募基金常見的投資品種,以供投資者加深對私募基金的了解和認識,所列品種可能超出了本基金之投資范圍。投資者應當自行對照本基金合同之“私募基金的投資”中“投資范圍”條款中所列舉的本基金可實際投資的具體投資品種,結合本條款關于特定投資品種的風險,以了解相應風險。

      根據本合同規定,就本次合同變更事宜現向本基金份額持有人進行告知。

      特此說明。

       

      管理人:上海浦浩投資有限公司

      2021.12.10

       
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      合格投資者確認

      尊敬的投資者:

      感謝您訪問浦浩投資官網!為了保障您的權益,本公司所有產品僅定向對“私募基金合格投資者”披露和開放。

      根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金合格投資者的標準如下:

      一、具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

      1、凈資產不低于1000萬元的單位;

      2、個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。(前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。)

      二、下列投資者視為合格投資者:

      1、社會保障基金、企業年金、慈善基金;

      2、依法設立并受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;

      3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

      4、中國證監會規定的其他投資者。

      您用于投資的資金應為您合法擁有所有權和處分權的資金,且資金來源及用途符合國家的相關規定。

      請您比對以上合格投資者條件是否與您的情況相符。只有合格投資者,方可繼續訪問本站內容。

      感謝您的配合!祝您投資愉快!

       

      *如您對是否屬于合格投資者有疑問,請查詢中國基金業協會網站,或直接致電浦浩投資垂詢

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