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      浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金基金合同變更公告
      發布人:浦浩投資   發布時間:2021-12-10  已被瀏覽 259 次
       

       浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金

      基金合同變更公告 

      浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金

      基金合同變更通知

       

      致:浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金份額持有人

      由我司管理運作的浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金”(下稱“本基金”),為更好地為該基金份額持有人提供投資理財服務,我公司決定修訂本合同第十一章“私募基金的投資”中“投資范圍”,以及與其有關的各條款,并簽訂基金合同補充協議,修改內容具體如下:

      (一)修訂第二章“釋義”

      “證券交易所:指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、香港聯合交易所,以及其他經國務院同意設立的證券交易所。

      期貨交易所:指中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心,以及其他經國務院或其期貨監督管理機構同意設立的期貨交易所。

      新三板:指全國中小企業股份轉讓系統。

      )修訂第十一章“私募基金的投資”第(二)條“投資范圍”

      “證券交易所交易的股票(包括但不限于新股申購、優先股、上市公司非公開發行股票等)、境內與境外證券市場互聯互通機制下允許投資的證券(包括但不限于股票、債券、存托憑證等)、證券交易所交易的存托憑證、證券交易所或銀行間市場交易的債券、證券交易所或銀行間市場交易的資產支持證券、銀行間市場交易的資產支持票據和標準化票據、證券公司收益憑證、債券回購、證券交易所質押式報價回購、現金、銀行存款(包括但不限于定期存款、活期存款、協議存款、結構性存款及其他銀行存款)、同業存單、融資融券交易、轉融通證券出借交易(即本基金將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司)、證券交易所及期貨交易所交易的衍生品(包括但不限于期貨、期權、權證等)、上海黃金交易所交易的合約品種、僅以證券公司/期貨公司/銀行及其子公司為交易對手的證券期貨市場場外衍生品(包括但不限于收益互換及場外期權)、公募基金、銀行理財產品、信托計劃、證券公司及其子公司資產管理計劃、保險公司及其子公司資產管理計劃、期貨公司及其子公司資產管理計劃、基金公司及其子公司資產管理計劃、于基金業協會官方網站公示已登記的私募證券投資基金管理人發行的私募基金。”

      )修訂第十一章“私募基金的投資”第(四)條“投資限制”

      修改為:

      “1、本基金不得投向未經具有證券投資基金托管資格的機構托管的私募基金;

      2、本基金不得投資于結構化金融產品(含資產證券化產品)的次級/劣后級份額;

      3、本基金的基金資產總值占基金資產凈值的比例不得超過200%;

      4、本基金持有的存托憑證,以市值合計,不得超過基金資產凈值的100%;

      5、本基金持有的債券正回購融入資金余額不得超過基金資產凈值的100%;

      6、 本基金如投資信托計劃,其資金不得用于投資以下標的:非標債權類資產(不含債券及資產證券化產品)、未上市企業股權(不含新三板精選層掛牌公司股票)、除公募證券投資基金外的其他資產管理產品及私募基金、各類資產收益權;本條投資限制由私募基金管理人自行監控,私募基金托管人不負有監督義務。

      )修訂第十五章“私募基金財產的估值和會計核算”第(一)條“基金財產的估值”第4款“估值材料的交互要求”

      “私募基金管理人應當自行或敦促第三方機構及時、準確、完整地向私募基金托管人提供相關估值材料。

      如估值材料涉及標的產品的凈值信息和虛擬凈值信息(如有)、標的產品估值報告數據(包括但不限于收益互換、場外期權、收益憑證等估值報告)的,私募基金托管人僅根據其收到的估值數據進行估值且對該等數據不負有任何復核、檢驗義務。私募基金管理人應確保私募基金托管人收到的所有估值數據(包括但不限于標的產品的份額凈值和虛擬份額凈值(如有)、標的產品估值報告)的真實性、準確性、完整性以及適用性,如因該等估值數據的真實性、準確性、完整性、適用性存在問題或私募基金托管人未及時收到相關信息、數據等原因導致私募基金托管人無法準確、及時復核本基金凈值或出具復核意見的,私募基金托管人不承擔任何責任。

      )修訂第十五章“私募基金財產的估值和會計核算”第(一)條“基金財產的估值”第6款“估值方法”第(15)項

      新增表述

      15)在全國中小企業股份轉讓系統掛牌交易的股票,以連續競價方式或做市轉讓方式交易的股票,以其估值日掛牌的市價(收盤價)估值,估值日無交易的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;以集合競價方式交易的股票按成本估值。特別地,當股票掛牌交易方式由連續競價方式或者做市轉讓方式變更為集合競價方式時,對于變更日前已持有的股票按該股票變更日前最新的掛牌市價(收盤價)估值,對于后續集合競價期間新增買入的股票按成本估值,即該股票的估值價格=(現存股數中于轉換日前結存股票數量*轉換日前最新掛牌市價(收盤價)+現存股數中于轉換日(含)后買入股票數量*成本)/現存股票數量;由集合競價方式變更為連續競價方式或者做市轉讓方式的股票則自轉讓方式變更日起按最新的掛牌市價(收盤價)估值,變更日無掛牌市價(收盤價)的,按變更日前該股票的最新估值價格進行估值。本基金通過大宗交易等協議轉讓方式受讓股票的,根據該股票的掛牌交易方式所對應的估值方法進行估值。新三板退市/摘牌的股票,以退市/摘牌前該股票的最新估值價格進行估值。

       

      )修訂第十九章“風險揭示”第(三)條“基金投資風險揭示”第4款“基金資產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險”

      1、修改為:

      4.1 境內與境外證券市場互聯互通機制下允許投資的證券投資風險(如有)

      1)境外市場風險

      境內與境外證券市場互聯互通機制下允許投資的證券在社會政治環境、法律法規、市場狀況、經濟發展趨勢、市場敏感度等各個方面都存在較大的差異,可能會對本基金的業績產生影響:

      1)政治風險與政府管制風險

      境外國家或地區出現大的變化,如政府更迭、政策調整、制度變革、國內出現動亂、對外政治關系發生危機等,可能對本基金投資標的所在投資市場產生直接或間接的負面沖擊。

      2)匯率風險

      境內與境外證券市場互聯互通機制下允許投資的證券以外幣報價,以人民幣交收,因相關結算換匯處理在交易日日終而非交易日間實時進行,基金將面臨人民幣兌外幣在不同交易時間結算可能產生的匯率風險。

      2)港股通標的范圍內的證券(以下簡稱“港股通股票”)的特殊投資風險(如有)

      1)交易價格風險。港股通股票可能出現因公司基本面變化、第三方研究分析報告的觀點、異常交易情形、做空機制等原因而引起股價較大波動的情形,尤其是考慮到香港聯合交易所有限公司(以下簡稱聯交所)市場交易不設置漲跌幅限制,投資者應關注可能產生的風險。

      2)交易標的風險??梢酝ㄟ^港股通買賣的股票存在一定的范圍限制,且港股通股票名單會動態調整,基金可能面臨因標的證券被調出港股通標的范圍而無法繼續買入的風險。部分港股通股票可能存在大比例折價供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為,投資者持有的股份數量、股票面值可能發生大幅變化,投資者應關注可能產生的風險。

      3)交易額度風險。港股通業務試點期間存在每日額度限制。當日額度使用完畢的,基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。

      4)交易時間風險。只有滬、深、港三地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日,具體以上交所、深交所證券交易服務公司在其指定網站公布的日期為準,基金可能面臨如上交所、深交所開市但聯交所休市而無法及時交易造成的損失風險。

      5)交易規則差異風險。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價差、每手股數、申報最大限制、股票報價價位、權益分派、轉換、行權、退市等諸多方面與內地證券市場存在諸多差異;同時,港股通交易的交收可能因香港出現臺風或黑色暴雨等發生延遲交收?;鹂赡苊媾R由于私募基金管理人不了解交易規則的差異而導致的風險。

      6)交易通訊故障風險。港股通交易中如聯交所與上交所、深交所證券交易服務公司之間的報盤系統或者通信鏈路出現故障,基金可能面臨不能申報和撤銷申報的風險。

      7)分級結算風險。港股通交收可能發生因結算參與人未完成與中國結算的集中交收,導致基金應收資金或證券被暫不交付或處置;結算參與人對基金出現交收違約導致基金未能取得應收證券或資金;結算參與人向中國結算發送的有關基金的證券劃付指令有誤導致基金權益受損等;基金可能面臨由于結算參與人未遵守相關業務規則導致基金利益受到損害的風險。

      2、修訂第4項“6金融衍生品投資風險(如有)”第(4)目“場外衍生品風險”及風險揭示書對應內容

      刪除表述:

      5)流動性風險

      本基金可能在投資場外衍生品時,因合約未到期完成權益結算導致基金申購、贖回申請被拒絕接受、暫停接受、延期確認,或是導致申請失?。òㄑ悠诖_認失?。?,從而造成投資者將面臨資金不能退出帶來的流動性風險。

      根據本合同規定,就本次合同變更事宜現向本基金份額持有人進行告知。

      特此說明。

       

      管理人:上海浦浩投資有限公司

      2021.12.10

       
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      根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金合格投資者的標準如下:

      一、具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

      1、凈資產不低于1000萬元的單位;

      2、個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。(前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。)

      二、下列投資者視為合格投資者:

      1、社會保障基金、企業年金、慈善基金;

      2、依法設立并受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;

      3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

      4、中國證監會規定的其他投資者。

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