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      浦浩進取希臘字母1號私募證券投資基金基金合同變更公告
      發布人:浦浩投資   發布時間:2021-12-10  已被瀏覽 207 次
       

                                                                   浦浩進取希臘字母1號私募證券投資基金

      基金合同變更公告 

      浦浩進取希臘字母2號私募證券投資基金

      基金合同變更通知

       

      致:浦浩進取希臘字母1號私募證券投資基金份額持有人

      由我司管理運作的浦浩進取希臘字母1號私募證券投資基金”(下稱“本基金”),為更好地為該基金份額持有人提供投資理財服務,我公司決定修訂本合同第十一章“私募基金的投資”中“投資范圍”,以及與其有關的各條款,并簽訂基金合同補充協議,修改內容具體如下:

      (一)修訂第二章“釋義”

      證券交易所:指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、香港聯合交易所,以及其他經國務院同意設立的證券交易所。

      期貨交易所:指中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心,以及其他經國務院或其期貨監督管理機構同意設立的期貨交易所。

      )修訂第十一章“私募基金的投資”第(二)條“投資范圍”

      “證券交易所交易的股票(包括但不限于新股申購、優先股、上市公司非公開發行股票等)、境內與境外證券市場互聯互通機制下允許投資的證券(包括但不限于股票、債券、存托憑證等)、證券交易所交易的存托憑證、證券交易所或銀行間市場交易的債券、證券交易所或銀行間市場交易的資產支持證券、銀行間市場交易的資產支持票據和標準化票據、證券公司收益憑證、債券回購、證券交易所質押式報價回購、現金、銀行存款(包括但不限于定期存款、活期存款、協議存款、結構性存款及其他銀行存款)、同業存單、融資融券交易、轉融通證券出借交易(即本基金將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司)、證券交易所及期貨交易所交易的衍生品(包括但不限于期貨、期權、權證等)、上海黃金交易所交易的合約品種、僅以證券公司/期貨公司/銀行及其子公司為交易對手的證券期貨市場場外衍生品(包括但不限于收益互換及場外期權)、公募基金、銀行理財產品、信托計劃、證券公司及其子公司資產管理計劃、保險公司及其子公司資產管理計劃、期貨公司及其子公司資產管理計劃、基金公司及其子公司資產管理計劃、于基金業協會官方網站公示已登記的私募證券投資基金管理人發行的私募基金。”

      )修訂第十一章“私募基金的投資”第(四)條“投資限制”

      1、新增第1款,后續序號依次修改

      新增表述:

      1、本基金不得投向未經具有證券投資基金托管資格的機構托管的私募基金;

      2、修改

      4、本基金持有的債券正回購融入資金余額不得超過基金資產凈值的100%;

      3、新增表述:

      5、本基金如投資信托計劃,其資金不得用于投資以下標的:非標債權類資產(不含債券及資產證券化產品)、未上市企業股權、除公募證券投資基金外的其他資產管理產品及私募基金、各類資產收益權。本條款由私募基金管理人自行監控,私募基金托管人不負有監督義務;

      )修訂第十五章“私募基金財產的估值和會計核算”第(一)條“基金財產的估值”第4款“估值材料的交互要求”

      “私募基金管理人應當自行或敦促第三方機構及時、準確、完整地向私募基金托管人提供相關估值材料。

      如估值材料涉及標的產品的凈值信息和虛擬凈值信息(如有)、標的產品估值報告數據(包括但不限于收益互換、場外期權、收益憑證等估值報告)的,私募基金托管人僅根據其收到的估值數據進行估值且對該等數據不負有任何復核、檢驗義務。私募基金管理人應確保私募基金托管人收到的所有估值數據(包括但不限于標的產品的份額凈值和虛擬份額凈值(如有)、標的產品估值報告)的真實性、準確性、完整性以及適用性,如因該等估值數據的真實性、準確性、完整性、適用性存在問題或私募基金托管人未及時收到相關信息、數據等原因導致私募基金托管人無法準確、及時復核本基金凈值或出具復核意見的,私募基金托管人不承擔任何責任。

      )修訂第十五章“私募基金財產的估值和會計核算”第(一)條“基金財產的估值”第6款“估值方法”第(2)項“處于未上市流通期間的有價證券應區分如下情況處理”第D目

      D、有明確鎖定期或在發行時有明確限售期的股票(不包括全國中小企業股份轉讓系統創新層與基礎層股票),包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、首次公開發行網下配售有限售期的股票、大宗交易買入有限售期的股票,按監管機構或行業協會的有關規定確定公允價值。對于基金業協會規定的流通受限股票估值取值中的“流通受限股票的流動性折扣”,當估值日第三方估值機構未提供該流動性折扣時,則優先采用距估值日最近交易日第三方估值機構提供的流動性折扣進行估值處理。若第三方估值機構從未提供該流通受限股票的流動性折扣,則按估值日該流通受限股票在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統上市交易或掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。

      私募基金管理人應當及時通知私募基金托管人上述股票的鎖定/限售情況,如私募基金管理人未及時告知私募基金托管人鎖定/限售情況的,則按照無流通受限股票的方法估值。由此造成的后果由私募基金管理人承擔,私募基金托管人不承擔任何責任。

      特別地,流通受限股票估值取值中的“流通受限股票的流動性折扣”優先采用中央國債登記結算有限責任公司(簡稱“中債”)提供的數據。若管理人需調整為中證指數有限公司(簡稱“中證”)提供的數據,則應自行采購中證數據并提前2個工作日書面通知托管人。

      )修訂第十九章“風險揭示”第(三)條“基金投資風險揭示”第4款“基金資產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險”第4項“6金融衍生品投資風險(如有)”第(4)目“場外衍生品風險”,同步修改風險揭示書的內容

      4)場外衍生品風險

      1)政策風險

      場外衍生品(包括互換、場外期權)屬于創新業務,監管部門可視業務的開展情況對相關政策和規定進行調整,引起場外衍生品(包括互換、場外期權)業務相關規定、運作方式變化或者證券市場波動,從而給投資者帶來損失的風險。

      2)市場風險

      市場風險是指由于場外衍生品(包括互換、場外期權)中掛鉤標的的市場價格、市場利率、波動率或相關性等因素的變化,導致投資者收益不確定的風險。

      3)交易對手不能履約的風險

      交易對手因停業、解散、撤銷、破產,或者被有權機構撤銷相關業務許可、責令停業整頓等原因不能履行場外衍生品(包括互換、場外期權)中約定的義務,可能給投資者帶來損失的風險。

      4)杠桿風險

      場外衍生品作為一種保證金交易,其投資收益與風險具有杠桿效應,極端情況下,對外投資本金可能存在全部損失的風險。 

      根據本合同規定,就本次合同變更事宜現向本基金份額持有人進行告知。

      特此說明。

      管理人:上海浦浩投資有限公司

      2021.12.10

       
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      合格投資者確認

      尊敬的投資者:

      感謝您訪問浦浩投資官網!為了保障您的權益,本公司所有產品僅定向對“私募基金合格投資者”披露和開放。

      根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金合格投資者的標準如下:

      一、具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

      1、凈資產不低于1000萬元的單位;

      2、個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。(前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。)

      二、下列投資者視為合格投資者:

      1、社會保障基金、企業年金、慈善基金;

      2、依法設立并受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;

      3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

      4、中國證監會規定的其他投資者。

      您用于投資的資金應為您合法擁有所有權和處分權的資金,且資金來源及用途符合國家的相關規定。

      請您比對以上合格投資者條件是否與您的情況相符。只有合格投資者,方可繼續訪問本站內容。

      感謝您的配合!祝您投資愉快!

       

      *如您對是否屬于合格投資者有疑問,請查詢中國基金業協會網站,或直接致電浦浩投資垂詢

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